| 國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展利益及其實(shí)現(xiàn)機(jī)制 |
國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展利益，是指貿(mào)易帶動(dòng)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的利益。本文概述了國(guó)際貿(mào)易發(fā)展利益理論的演變，并對(duì)各種理論進(jìn)行了評(píng)析，繼而對(duì)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)機(jī)制，作了較為系統(tǒng)深入的分析。作者認(rèn)為，要使國(guó)際貿(mào)易起到帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，需要具備一定的國(guó)際國(guó)內(nèi)條件，特別是要具備必要的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的條件。
【作 者】張二震，１９５３年生，南京大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易系主任，經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。
得自國(guó)際貿(mào)易的利益大致可分為兩類：國(guó)際貿(mào)易的靜態(tài)利益和國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)利益。所謂靜態(tài)利益，是指開(kāi)展貿(mào)易后，貿(mào)易雙方所獲得的直接的經(jīng)濟(jì)利益，它表現(xiàn)為資源總量不增加、生產(chǎn)技術(shù)條件沒(méi)有改進(jìn)的前提下，通過(guò)貿(mào)易分工而實(shí)現(xiàn)的實(shí)際福利的增長(zhǎng)。所謂動(dòng)態(tài)利益，是指開(kāi)展貿(mào)易后，對(duì)貿(mào)易雙方的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展所產(chǎn)生的間接的積極影響。靜態(tài)利益偏重于一國(guó)通過(guò)貿(mào)易所獲得的消費(fèi)方面的好處（當(dāng)然，這種好處與分工后生產(chǎn)力的提高有關(guān)），而動(dòng)態(tài)利益則注重于開(kāi)展貿(mào)易后對(duì)生產(chǎn)的刺激作用以及對(duì)社會(huì)生活的其他諸方面的積極影響。如果說(shuō)，靜態(tài)利益是直接的貿(mào)易利益，那么，動(dòng)態(tài)利益就是貿(mào)易帶動(dòng)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的利益。本文擬就國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展利益以及貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)機(jī)制和條件等問(wèn)題，作一深入分析。
一、國(guó)際貿(mào)易發(fā)展利益理論的演變
國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相互關(guān)系為自古典學(xué)派以來(lái)的歷代經(jīng)濟(jì)學(xué)家所重視。他們常常是自由貿(mào)易的熱烈擁護(hù)者，極力宣揚(yáng)擴(kuò)大國(guó)際貿(mào)易的優(yōu)越性。在他們的著作中，不僅令人信服地論證了貿(mào)易的靜態(tài)利益，而且還包含有豐富的關(guān)于國(guó)際貿(mào)易動(dòng)態(tài)利益（亦即發(fā)展利益）的思想。最早涉及國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互關(guān)系的問(wèn)題的，應(yīng)是英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密。他提出的動(dòng)態(tài)生產(chǎn)率理論和“剩余產(chǎn)品出口”（Vent for Surplus）模型，對(duì)以后的理論發(fā)展有重要影響。斯密認(rèn)為，分工的發(fā)展是促進(jìn)生產(chǎn)率長(zhǎng)期增長(zhǎng)的主要因素，而分工的程度則受到市場(chǎng)范圍的強(qiáng)烈制約。對(duì)外貿(mào)易是市場(chǎng)范圍擴(kuò)展的顯著標(biāo)志，因而對(duì)外貿(mào)易的擴(kuò)大必然能夠促進(jìn)分工的深化和生產(chǎn)率的提高，加速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。斯密的這些論述包含了國(guó)際貿(mào)易具有帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的最初思想。斯密的“剩余產(chǎn)品出口”理論更是著眼于貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的帶動(dòng)作用。他首先假定一國(guó)在開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易之前，存在著閑置的土地和勞動(dòng)力，這些多余的資源可以用來(lái)生產(chǎn)剩余產(chǎn)品以供出口，這樣貿(mào)易就為本國(guó)的剩余產(chǎn)品提供了“出路”。他寫(xiě)道，對(duì)外貿(mào)易可以“給國(guó)內(nèi)消費(fèi)不了的那一部分勞動(dòng)成果開(kāi)拓一個(gè)比較廣闊的市場(chǎng)。這就可以鼓勵(lì)它們?nèi)ジ倪M(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)力，竭力增加它們的年產(chǎn)物，從而增加社會(huì)的真實(shí)財(cái)富與收入”。［（１）］這種剩余產(chǎn)品的生產(chǎn)不需要從其他部門(mén)轉(zhuǎn)移資源，也不必減少其他國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，因而出口所帶來(lái)的收益及換回的本國(guó)需求的產(chǎn)品，也沒(méi)有機(jī)會(huì)成本，因而必然促進(jìn)該國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。需要說(shuō)明的是，李嘉圖的比較成本說(shuō)是以國(guó)內(nèi)充分就業(yè)和一般均衡為前提的，因此，出口部門(mén)的擴(kuò)張是通過(guò)從進(jìn)口替代部門(mén)轉(zhuǎn)移資源來(lái)實(shí)現(xiàn)的，涉及進(jìn)口替代部門(mén)縮減，就這一點(diǎn)而言，并不必然得出經(jīng)濟(jì)總量同時(shí)增長(zhǎng)的結(jié)論。因此，“剩余產(chǎn)品出口”理論可與比較成本說(shuō)互補(bǔ)。
李嘉圖創(chuàng)立的比較成本理論，論證了貿(mào)易靜態(tài)利益的基礎(chǔ)。實(shí)際上，在他的著作中，也包含著國(guó)際貿(mào)易帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的思想。他認(rèn)為，對(duì)外貿(mào)易是實(shí)現(xiàn)英國(guó)工業(yè)化和資本積累的一個(gè)重要手段。他指出，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本動(dòng)力是資本積累。隨著人口的增加，食品等生活必需品的價(jià)格會(huì)因土地收益遞減規(guī)律的作用而逐漸昂貴，工資（勞動(dòng)力的價(jià)格）也將隨之上漲。在商品價(jià)格不變的條件下，工資上漲將使利潤(rùn)下降，從而妨礙資本積累。通過(guò)對(duì)外貿(mào)易，如果能夠從外國(guó)獲得較便宜的食品等生活必需品以及原料，就會(huì)阻止在本國(guó)發(fā)生作用的土地收益遞減傾向，促使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)�？傊罴螆D認(rèn)為，通過(guò)進(jìn)口廉價(jià)初級(jí)產(chǎn)品，阻止土地收益遞減、工資上漲和利潤(rùn)下降傾向，就可保證資本積累和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。［（２）］
較為系統(tǒng)地論述貿(mào)易的發(fā)展利益的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家，是英國(guó)的約翰·穆勒。他關(guān)于貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)的論述給后來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家很大的啟發(fā)。他第一次明確區(qū)分了貿(mào)易利益和發(fā)展利益。他認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易具有兩種利益，一種是直接利益，另一種是間接利益。直接利益包括兩個(gè)方面，一是通過(guò)國(guó)際分工，使生產(chǎn)資源向效率較高的部門(mén)轉(zhuǎn)移，從而提高產(chǎn)量和實(shí)際收入；二是通過(guò)貿(mào)易可以得到本國(guó)不能生產(chǎn)的原材料和機(jī)器設(shè)備等該國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)持續(xù)進(jìn)行所必需或不可缺少的物質(zhì)資料。間接利益則表現(xiàn)在，通過(guò)貿(mào)易分工推動(dòng)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)過(guò)程的創(chuàng)新的改良，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率；通過(guò)產(chǎn)品進(jìn)口造成新的需求，刺激儲(chǔ)蓄的增加，加速資本積累，等等。穆勒這樣寫(xiě)道：“市場(chǎng)的擴(kuò)張使生產(chǎn)加工過(guò)程趨于改善，一個(gè)為比本國(guó)更大的市場(chǎng)進(jìn)行生產(chǎn)的國(guó)家能夠引入更為廣泛的勞動(dòng)分工，能夠提高機(jī)器設(shè)備的使用效率，也更可能進(jìn)行生產(chǎn)過(guò)程的創(chuàng)新和改良”。“開(kāi)放了貿(mào)易，通過(guò)使人們熟悉新鮮事物，有時(shí)可以使一個(gè)原先因缺乏精力和雄心壯志而造成資源開(kāi)發(fā)不良的國(guó)家經(jīng)歷一次工業(yè)革命，驅(qū)使那些原來(lái)滿足于微不足道的舒適和惰散的人更為勤奮的勞動(dòng)，以滿足他們新的偏好，以致鼓勵(lì)了儲(chǔ)蓄，提高了資本的積累。”穆勒還指出，貿(mào)易通過(guò)下列途徑推動(dòng)不發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展：“外國(guó)工藝技術(shù)的引進(jìn)，提高了資本的收益率；外國(guó)資本的引進(jìn)使生產(chǎn)的增長(zhǎng)不僅僅依賴于本國(guó)居民的節(jié)約和精打細(xì)算，并且為本國(guó)居民提供了激勵(lì)性的示范，向人們傳輸了新的觀念。”［（３）］約翰·穆勒的這些精辟論述對(duì)后來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家產(chǎn)生了深刻的影響，它啟發(fā)人們從新的角度來(lái)認(rèn)識(shí)貿(mào)易利益問(wèn)題。
受古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家上述觀點(diǎn)和理論的啟發(fā)，后來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)一步探討了貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的帶動(dòng)問(wèn)題。與亞當(dāng)·斯密“剩余產(chǎn)品出口”模型相似的有所謂“大宗產(chǎn)品”（Staple）出口帶動(dòng)增長(zhǎng)理論和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)模型。所謂大宗產(chǎn)品，主要指原材料或自然資源密集型產(chǎn)品。這些產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)和新發(fā)現(xiàn)，常常導(dǎo)致國(guó)內(nèi)大量剩余。這些剩余由大批量的出口吸收，便可減少國(guó)內(nèi)資源的閑置和失業(yè)，增加國(guó)民收入和消費(fèi)，提高儲(chǔ)蓄和投資，從而帶動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。這一模式是加拿大經(jīng)濟(jì)學(xué)家因尼斯在３０年代根據(jù)加拿大對(duì)外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的史實(shí)中總結(jié)出來(lái)的，因此一般認(rèn)為并不具有普遍性。但是這一思想還是有啟發(fā)價(jià)值的。著名發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅斯托認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個(gè)階段上，都有一個(gè)帶動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)起飛或高速增長(zhǎng)的領(lǐng)先部門(mén)。當(dāng)初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)和出口達(dá)到相當(dāng)?shù)囊?guī)模和水平時(shí)，就有可能成為這樣的領(lǐng)先部門(mén)。
劉易斯在１９５４年提出的二元經(jīng)濟(jì)模型，與發(fā)展中國(guó)家有特別密切的關(guān)系。他把經(jīng)濟(jì)分為兩大部門(mén)，一個(gè)是現(xiàn)代的、資本主義的工業(yè)部門(mén)，另一個(gè)是傳統(tǒng)的尚未進(jìn)入資本主義階段的農(nóng)業(yè)部門(mén)�，F(xiàn)代的工業(yè)部門(mén)采用現(xiàn)代技術(shù)，面向市場(chǎng)，易于接受變革。傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)部門(mén)技術(shù)落后，生產(chǎn)僅能糊口，沒(méi)有什么產(chǎn)品流向市場(chǎng)，收入只能維持最低生活水平。現(xiàn)代工業(yè)部門(mén)運(yùn)用再生產(chǎn)資本，雇傭工資勞動(dòng)力，進(jìn)行以利潤(rùn)最大化為目的的生產(chǎn)活動(dòng)；傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門(mén)由于受制度和組織形式及資源條件的約束，勞動(dòng)的邊際產(chǎn)品低，并且常常低于其平均水平，勞動(dòng)力供給因而具有“無(wú)限”的特點(diǎn)�，F(xiàn)代工業(yè)部門(mén)的企業(yè)家追求利潤(rùn)的最大化，有吸收勞動(dòng)力以擴(kuò)張工業(yè)生產(chǎn)的積極性。該部門(mén)的勞動(dòng)生產(chǎn)率較高，面對(duì)農(nóng)業(yè)部門(mén)的低工資水平，工業(yè)部門(mén)只要提供略高于農(nóng)業(yè)部門(mén)維持最低生活的工資，便可得到源源不斷的勞動(dòng)力供給，同時(shí)還可進(jìn)一步增加利潤(rùn)。借助資本的積累，工業(yè)部門(mén)得以不斷擴(kuò)張，吸收源源不斷的農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力。只要現(xiàn)代工業(yè)部門(mén)的邊際產(chǎn)出超過(guò)傳統(tǒng)部門(mén)，整個(gè)經(jīng)濟(jì)就可以從勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移中得到好處。尤其是在剩余勞動(dòng)力尚未吸收完，資本主義部門(mén)工資不上升的情況下，利潤(rùn)和積累在國(guó)民收入中的比重將不斷上升，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將加速。如果資本主義部門(mén)即現(xiàn)代工業(yè)部門(mén)生產(chǎn)的是出口產(chǎn)品，傳統(tǒng)部門(mén)生產(chǎn)的是進(jìn)口產(chǎn)品，對(duì)外貿(mào)易的擴(kuò)展無(wú)疑將有助于擴(kuò)大現(xiàn)代工業(yè)部門(mén)產(chǎn)品的市場(chǎng)和需求，并降低勞動(dòng)力的工資（因?yàn)槭称返膬r(jià)格將因進(jìn)口而降低），從而進(jìn)一步增加資本主義部門(mén)的利潤(rùn)和積累，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
基于以上觀點(diǎn)，再聯(lián)系到１９世紀(jì)后半期至第一次世界大戰(zhàn)前許多國(guó)家利用對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的事實(shí)，貿(mào)易是“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)”（Engine for Growth)的觀點(diǎn)便應(yīng)運(yùn)而生。貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)動(dòng)機(jī)的理論命題是Ｄ．Ｈ．羅卜特遜在３０年代首次提出來(lái)的，５０年代Ｒ．納克斯對(duì)這一學(xué)說(shuō)又進(jìn)行了進(jìn)一步的充實(shí)和發(fā)展。納克斯在分析１９世紀(jì)國(guó)際貿(mào)易的性質(zhì)時(shí)指出，１９世紀(jì)的貿(mào)易不僅是簡(jiǎn)單地把一定數(shù)量的資源加以最適當(dāng)配置的手段，它實(shí)際上是通過(guò)對(duì)外貿(mào)易把中心國(guó)家的經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)傳遞到其他國(guó)家，即中心國(guó)家經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)引起的對(duì)發(fā)展中國(guó)家初級(jí)產(chǎn)品的大量需求引發(fā)了發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，因此，對(duì)外貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)。這一理論認(rèn)為，較高的出口增長(zhǎng)率是通過(guò)以下幾條途徑來(lái)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的：
（１）較高的出口水平意味著這個(gè)國(guó)家有了提高其進(jìn)口水平的手段。進(jìn)口中包括資本貨物的進(jìn)口，而資本貨物對(duì)于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是特別重要的。資本貨物的進(jìn)口使這個(gè)國(guó)家取得國(guó)際分工的利益，大大節(jié)約了生產(chǎn)要素的投入量，有助于提高工業(yè)的效益，它是經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的主要因素。
（２）出口的增長(zhǎng)也趨向于使有關(guān)國(guó)家的投資領(lǐng)域發(fā)生變化，使它們把資金投向國(guó)民經(jīng)濟(jì)中最有效率的領(lǐng)域，亦即它們各自享有比較優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域。在具有比較優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，就會(huì)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。
（３）出口也使得一國(guó)得到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利益。國(guó)內(nèi)市場(chǎng)加上國(guó)外市場(chǎng)比起單獨(dú)的狹小的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)就能容納得下大規(guī)模的生產(chǎn)。
（４）世界市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)給一國(guó)的出口工業(yè)造成壓力，以降低成本，改良出口產(chǎn)品的質(zhì)量，并淘汰那些效率低下的出口工業(yè)。
（５）一個(gè)日益發(fā)展的出口部門(mén)還會(huì)鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)外的投資，并刺激加工工業(yè)或附屬工業(yè)以及交通運(yùn)輸、動(dòng)力等部門(mén)的發(fā)展，并促進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和管理知識(shí)的引進(jìn)。［（４）］
澳大利亞國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬克斯·科登提出了貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率影響的理論。他的理論的主要特點(diǎn)是，將對(duì)外貿(mào)易與宏觀經(jīng) |
|
